Πάνω από 785 χιλιάδες ευρώ ανήλθαν τα πρόστιμα που επέβαλε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σε εισηγμένες και φορείς της αγοράς για το 2023, σύμφωνα με την οικονομική της έκθεση. Δουλειά όμως, είχε και το νομικό τμήμα της Κεφαλαιαγοράς ως προς τη νομιμοποίηση εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες.

Στο πλαίσιο αυτό, η Ειδική υπηρεσιακή μονάδα διενεργεί ελέγχους στους εποπτευόμενους φορείς και παράλληλα, για τις ύποπτες συναλλαγές που ενδεχομένως εντοπίζονται, υποβάλλει αναφορές προς την ανεξάρτητη Αρχή Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Εγκληματικές Δραστηριότητες.

1

Κατά το 2023 η Ειδική υπηρεσιακή μονάδα αντιμετώπισης της νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, διενέργησε, στο πλαίσιο προληπτικής εποπτείας, είκοσι πέντε επιτόπιους ελέγχους , έναντι οκτώ το 2022 σε εποπτευόμενες εταιρείες και

ειδικότερα σε͗ δύο Ανώνυμες Εταιρίες Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (ΑΕΠΕΥ), τέσσερεις Ανώνυμες Εταιρίες Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων (ΑΕΔΑΚ), δύο Ανώνυμες Εταιρίες Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων Επιχειρηματικών Συμμετοχών, δύο Ανώνυμες Εταιρίες Διαχείρισης Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων, ένα υποκατάστημα ΑΕΔΟΕΕ, έντεκα Ανώνυμες Εταιρίες Επενδυτικής Διαμεσολάβησης (ΑΕΕΔ) και τρείς Παρόχους υπηρεσιών ανταλλαγής εικονικών νομισμάτων με παραστατικά νομίσματα.

Από τις παραπάνω εταιρίες που ελέγχθηκαν μέσα στο έτος και έχει ολοκληρωθεί η διοικητική διαδικασία͗ α) διαπιστώθηκε παραβίαση της νομοθεσίας επιβάλλοντας πρόστιμο 10.000 ευρώ σε μια ΑΕΠΕΥ και β) διαπιστώθηκαν κάποιες ελλείψεις, κυρίως ως προς τις ακολουθούμενες διαδικασίες σχετικά με το ξέπλυμα χρήματος σε δύο ΑΕΕΔ στις οποίες απευθύνθηκαν έγγραφες συστάσεις.

Στο πλαίσιο της εποπτείας, οι εποπτευόμενες εταιρείες υπέβαλαν στην Ε.Κ. ηλεκτρονικά την Ετήσια Έκθεση των Υπεύθυνων Συμμόρφωσης για την πρόληψη της νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας που αφορούσε το έτος 2022, μέσω της εγκατάστασης εξειδικευμένης μηχανογραφικής εφαρμογής που απέκτησε σχετικά πρόσφατα η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και η οποία συνεχώς αναβαθμίζεται με τη συμβολή των στελεχών της Μονάδας.

Διαβάστε επίσης:

Mastercard: Ισχυρότερη του αναμενομένου κερδοφορία στο α’ τρίμηνο

Vote4Patients – Συλλογή υπογραφών και εκστρατεία για να ακουστεί η φωνή των ασθενών στις Ευρωεκλογές

Ηράκλειο: 44χρονη έπαθε ανακοπή μπροστά στα μάτια του παιδιού της